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两类外国人下月15日起可投资A股

  15日晚,证监会网站发布消息,宣布进一步放开符合规定的外国人开立A股证券账户权限,两类外国人自2018年9月15日起即可办理A股开户手续。外国投资者参与A股交易范围进一步放开,这一重大举措也引来热议。业内多方认为,放宽外国人A股开户限制,带来的增量资金或许并不多,但对进一步丰富资本市场投资主体,拓宽资金入市渠道,优化资本市场结构及提高资本市场对外开放程度和国际化水平,具有重要意义。

  15日晚,证监会正式发布了《关于修改证券登记结算管理办法的决定》和《关于修改上市公司股权激励管理办法的决定》,进一步放开符合规定的外国人开立A股证券账户的权限。

  从披露的文件来看,证监会主要是放开了以下两类人员在境内开立A股证券账户:一是境内工作的外国人,无论是否持有中国永久居住证,都可开立A股账户;二是A股上市公司中在境外工作并参与股权激励的外籍员工,也可开立A股账户。而原来仅有在境内工作的外籍员工可以成为激励对象。

  需要注意的是,本次开放的外国自然人投资者,其本国证券监管机构必须已与中国证监会建立监管合作机制,相关投资者开立A股证券账户的,必须遵守我国证券法律规定,适用统一的交易、结算、登记及资金存管等制度规则。

  信息时报记者在证监会网站看到,截至2018年6月,共有62个国家和地区与中国证监会签署了68份双边合作协议,其中包括了美国、俄罗斯、新加坡、澳大利亚、英国等。

  根据文件内容,修改后的《证券登记结算管理办法》和《上市公司股权激励管理办法》将于2018年9月15日起正式施行。同时,中国证券登记结算也发布了《关于符合条件的外籍人员开立A股证券账户有关事项的通知》,明确了可以开立A股证券账户的外籍人员范围及开户所需提交的申请材料。

  据了解,在境内工作,且其归属国(地区)证券监管机构已与中国证监会建立监管合作机制的外籍人员,可以向证券公司开户代理机构申请开立A股证券账户。在境内工作的外籍人员申请开立A股证券账户需要提供的申请材料包括:证券账户开立申请表、外国护照及复印件、境内机构出具的就业证明及该机构的营业执照或统一社会信用代码证复印件。

  此次为何会放宽外国人A股开户限制?根据证监会的表述,一方面是为了吸引更多优秀人才;另一方面是为了丰富资本市场投资主体,拓宽资金入市渠道,优化资本市场结构。

  “这次政策放开主要是为了吸引境外优秀的金融人才,吸取境外市场经验,也可以增加二级市场的资金。”前海开源基金董事总经理杨德龙向信息时报记者表示,但实际增量资金的规模应该不会大,因为这两类人员的总量并不多。

  上海雷根资产管理有限公司总经理李金龙的观点也类似。李金龙告诉信息时报记者,放宽外国人A股开户限制,预计带来的增量资金并不多。“主要是因为海外市场的个人投资者比例并没有像A股市场那么多,在华外国人在没有A股开户限制后,并不一定会投资于A股市场,可能更多的和在海外一样,通过购买基金形式参与投资,而这并不需要A股开户资格。”据他分析,这次放宽的另一部分是外国人参与A股公司的股权激励,同样这部分增量资金也并不多,但或许能改善A股公司在公司治理方面的问题。

  东兴证券分析师郑闵钢也认为,放开将引入的境外自然人投资者数量会比较有限,第一类增加的“境内工作的外国人”预计将不会超过B股境外个人开户总数。据Wind数据可获得的数据,2015年6月B股存量境外个人投资者数量为 15.7 万人,总量不及A股单周的新开户数(2018年6月29日单周开户数为26.3万)。而第二类上市公司具有股权激励的外国雇员预计数量将不会显著大于第一类,因此整体数量比较有限,预计实际增量资金量级有限。

  业内多位人士认为,根据目前的修改方案,虽然实际增量资金量级有限,但开放外国个人投资者入场,此举对市场来说会有一定的提振作用,也是一个股市国际化大门打开的必经之路。

  中国结算有关负责人通过其官网表示,此次允许符合条件的外籍人员开立A股证券账户,是继放开港、澳、台居民开户后,中国证监会积极贯彻落实中央关于深化金融改革、扩大开放精神的又一重大举措,有利于进一步支持和促进境内资本市场开放,对改善境内资本市场投资者结构、促进资本市场健康发展具有积极意义。

  据中国结算有关负责人公布的数据,2013年4月放开在境内工作和生活的港、澳、台居民开户参与A股市场以来,截至今年7月底已有12.5万港、澳、台居民开立了A股证券账户。

  对此,东兴证券指出,当前我国股票市场存在两个问题:一方面是专业投资机构占比较少;另一方面是我国法人持股占比较高,已经接近50%。因此,目前开启引入国外投资者,将改善我国股票市场的风险定价模式,不断提升价值投资比重,同时也引入了增量流动性。

  郑闵钢分析认为,作为A股市场对外开放的起步,各项流程都将开始进行磨合,如开户流程(KYC)、反洗钱(AML)和纳税共同申报准则(CRS)等预计都将逐步与国际接轨,为接下来更为全面的引入外国投资者做好准备。杨德龙也向记者表示,该举措是A股市场逐步开放的一种信号,对改变境内资本市场结构,促进资本市场健康发展有积极的意义。

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